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证券从业习题每日一练

作者:泽稷编辑 2019-09-19 15:42
 
金融市场基础知识
 
  1、注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行( )制度。
 
  A、年检
 
  B、季检
 
  C、免检
 
  D、月检
 
  2、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。
 
  A、金融市场融资
 
  B、债券市场融资
 
  C、股票市场融资
 
  D、证券市场融资
 
  证券市场基本法律法规
 
  3、基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是()。
 
  A.对基金经营人进行监督
 
  B.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
 
  C.保管基金资产
 
  D.分享基金财产收益
 
  4、下列不属于基金托管人义务的是()。
 
  A.保管基金资产
 
  B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
 
  C.保存基金的会计账册、记录15年以上
 
  D.执行基金管理人的投资指令
 
  参考答案:
 
  1、A
 
  【答案解析】本题考查注册会计师申请证券许可证的条件。注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
 
  2、D
 
  【答案解析】本题考查证券市场融资活动的概念。证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
 
  3:B
 
  解析:基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
 
  4:C
 
  解析:选项C符合题意,C属于基金管理人的义务。